1 總則
1.1為維護期貨市場秩序，規(guī)范客戶期貨交易行為，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)期貨交易所交易規(guī)則、期貨交易所違規(guī)處理辦法等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
1.2本辦法所稱違規(guī)交易行為是指本期貨公司客戶違反各期貨交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定的行為。
1.3違規(guī)行為的處理遵循公平、公正、以事實為依據(jù)的原則。
2 違規(guī)交易行為分類
客戶違規(guī)交易行為包括但不限于以下情形：
2.1違反套期保值、套利規(guī)定
2.1.1在套期保值、套利申報過程中提供或者協(xié)助提供虛假材料，或者違反交易所套期保值、套利交易其他管理規(guī)定。
2.2違反持倉管理制度
2.2.1利用分倉等不正當(dāng)手段，規(guī)避交易所持倉限制的；
2.2.2持倉超限且被交易所強行平倉的，但因價格漲跌停板限制或者其他市場原因未能及時平倉的除外；
2.2.3 多次在交割月份合約或者臨近交割月份合約持倉超限的；
2.2.4 違反交易所持倉管理規(guī)定的其他行為。
2.3 違反交易限額制度
2.3.1利用不正當(dāng)手段規(guī)避交易所交易限額制度，超限交易。
2.4 違反實際控制關(guān)系賬戶管理規(guī)定
2.4.1具有實際控制關(guān)系，但是拒不如實報備的；
2.4.2無正當(dāng)理由拒不回復(fù)或者不如實回復(fù)交易所詢問、調(diào)查，或者隱瞞事實真相、故意回避的；
2.4.3提供虛假材料申請解除實際控制關(guān)系的；
2.4.4違反交易所實際控制關(guān)系賬戶管理規(guī)定的其他行為。
2.5參與標(biāo)準(zhǔn)倉單業(yè)務(wù)時，違反交易所規(guī)定
2.6違反交易所交易編碼管理規(guī)定
2.6.1提供或者協(xié)助提供虛假開戶資料開戶的；
2.6.2盜取、騙取或者借用他人交易編碼，實施違規(guī)行為的；
2.6.3出借或者未妥善保管交易編碼，導(dǎo)致交易編碼被他人使用實施違規(guī)行為的；
2.6.4違反交易所交易編碼管理相關(guān)規(guī)定的其他行為。
2.7違反交易管理規(guī)定
2.7.1單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢，連續(xù)或者聯(lián)合買賣合約，影響或者企圖影響期貨交易價格或者期貨交易量的；
2.7.2單獨或者合謀，利用不正當(dāng)手段，規(guī)避交易所的持倉限制，超限持倉，影響或者企圖影響期貨交易價格，或者擾亂市場秩序的；
2.7.3按照事先約定或者安排的時間、價格或者方式進行相互交易，影響或者企圖影響期貨交易價格或者期貨交易量、轉(zhuǎn)移資金、擾亂市場秩序或者謀取不正當(dāng)利益的；
2.7.4不以成交為目的申報買賣合約，進行與申報方向相反的交易或者以其他方式謀取相關(guān)利益，影響或者企圖影響期貨交易價格或者期貨交易量、誤導(dǎo)其他市場參與者、增加系統(tǒng)負(fù)荷或者擾亂市場秩序的；
2.7.5在自己實際控制的賬戶之間發(fā)生相互交易，影響或者企圖影響期貨交易價格或者期貨交易量、轉(zhuǎn)移資金、擾亂市場秩序或者謀取不正當(dāng)利益的；
2.7.6期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息進行期貨交易或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的；
2.7.7以囤積現(xiàn)貨、虛占指定交割倉庫庫容或者控制大量標(biāo)準(zhǔn)倉單等方式，影響或者企圖影響期貨市場行情或者交割的；
2.7.8編造或者傳播虛假信息、誤導(dǎo)性信息或者不確定的重大信息，影響期貨交易價格或者期貨交易量，并進行相關(guān)交易或者謀取不正當(dāng)利益的；
2.7.9通過對合約或者合約標(biāo)的物作出公開評價、預(yù)測或者投資建議，影響期貨交易價格或者期貨交易量，并進行與其評價、預(yù)測或者投資建議方向相反的期貨交易或者謀取不正當(dāng)利益的；
2.7.10采取程序化交易方式下達交易指令，影響交易所系統(tǒng)安全或者擾亂正常交易秩序的；
2.7.11以非善意的期轉(zhuǎn)現(xiàn)行為，擾亂市場秩序的；
2.7.12違反中國證監(jiān)會和交易所有關(guān)交易管理規(guī)定，影響或者企圖影響期貨交易價格、期貨交易量或者擾亂期貨市場秩序的其他行為。
2.8期貨市場參與者編造或者傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，損害交易所聲譽或者擾亂期貨市場秩序的。
2.9在實物交割環(huán)節(jié)違約或者采用其他不正當(dāng)手段，擾亂實物交割正常秩序。
3 違規(guī)行為責(zé)任部門
3.1公司應(yīng)當(dāng)切實履行客戶交易行為的合規(guī)管理職責(zé)，對客戶進行投資者教育，及時發(fā)現(xiàn)、制止客戶的違規(guī)行為，并自覺接受交易所的監(jiān)督管理，配合交易所的稽查工作。
3.2公司合規(guī)風(fēng)控部為客戶違規(guī)交易行為處理的主管部門，負(fù)責(zé)對客戶的期貨業(yè)務(wù)行為進行合規(guī)檢查、配合交易所的稽查，匯總相應(yīng)調(diào)查材料，主導(dǎo)客戶違規(guī)處理工作。
3.3 運營中心、總部各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)在各自職責(zé)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)向客戶及時、準(zhǔn)確、完整地傳達交易所的各項管理規(guī)定，進行投資者教育宣傳，配合提供檢查資料，配合對客戶違規(guī)行為進行制止、糾正、處理。
3.4在接受交易所檢查和調(diào)查過程中，公司員工應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)。
4 違規(guī)行為的處理程序
4.1發(fā)現(xiàn)及認(rèn)定
4.1.1公司通過開戶、交易、風(fēng)控、反洗錢、客戶服務(wù)等日常業(yè)務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)客戶疑似違規(guī)行為，報告公司合規(guī)風(fēng)控部，經(jīng)合規(guī)風(fēng)控部調(diào)查后認(rèn)定。
4.1.2公司接受舉報或投訴的客戶違規(guī)行為，經(jīng)合規(guī)風(fēng)控部調(diào)查后認(rèn)定。
4.1.3合規(guī)風(fēng)控部門在日常合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)客戶違規(guī)行為。
4.1.4交易所或監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)并認(rèn)定客戶的違規(guī)行為。
4.2告知程序
4.2.1合規(guī)風(fēng)控部應(yīng)在確認(rèn)客戶違規(guī)行為后，告知客戶所屬部門。
4.2.2相關(guān)部門以書面、錄音電話等可記錄的方式通知客戶違規(guī)事實、處理依據(jù)及初步處理意見。
4.3警示教育
4.3.1相關(guān)部門向客戶及時、準(zhǔn)確、完整地傳達交易所的各項管理規(guī)定，進行投資者教育宣傳。
4.4處理措施
4.4.1 對公司自主發(fā)現(xiàn)的客戶違規(guī)行為，由合規(guī)風(fēng)控部門申請，經(jīng)首席風(fēng)險官及分管業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)審批同意，可對客戶采取提高保證金標(biāo)準(zhǔn)、暫停開通新的交易編碼、暫停開通新的交易權(quán)限、限制出入金，限制開倉等措施。
4.4.2交易所對客戶違規(guī)行為進行處罰的，由合規(guī)風(fēng)控部門根據(jù)交易所的通知情況，報首席風(fēng)險官審批后，對客戶進行違規(guī)處理。
4.4.3 客戶違規(guī)情節(jié)特別嚴(yán)重、多次違規(guī)或拒不改正的，公司有權(quán)終止與其的委托代理關(guān)系。
4.4.4 對于涉嫌違法的客戶，公司應(yīng)向中國證監(jiān)會、期貨交易所報告。涉及犯罪的，移送司法機關(guān)處理。
4.4.5合規(guī)風(fēng)控部根據(jù)客戶違規(guī)交易的情況，建立重點監(jiān)管名單，加強客戶投資者教育及風(fēng)險控制。
4.5 資料保存
4.5.1客戶違規(guī)行為的調(diào)查材料、違規(guī)處理結(jié)果、處置記錄、客戶通知記錄等資料，由合規(guī)風(fēng)控部存檔保存。
5 附則
5.1 本辦法未盡事宜，按照各交易所規(guī)則執(zhí)行。
5.2本辦法由公司合規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。